7. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。
12. 下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )
13. 对财务状况或其他状况出现异常的上市公司股票交易进行特别处理的股票是（）。
14. （ ）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。
15. （ ）是指在债券发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配的债券
16. 保证公司债券是指债务的偿还由第三者作担保而发行的一种债券。下列说法错误的是（ ）
17. 龙债券亦称小龙债券，是一种国际性债券，在亚洲地区相当于欧洲债券。 它是指在除（ ）以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区的货币标价的债券
A. 储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券
B. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况
C. 目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)
D. 除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）
19. （ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息
1. （）是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
2. ( )年，上证50ETF期权正式上市，意味着中国股市正式进入股票期权时代。
4. （）是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。
6. （）是以公开发行方式向社会公众投资者募集资金的一种基金，具有公开性、可变现性、高规范性等特点。
7. （）也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金长期投资的理念。。
11. 美国人J.P.摩根为了方便美国人投资（ ）的股票发明了存托凭证。
14. 目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（ ）(遇法定假日顺延)
16. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金，并按增加的资本金额发行股票，（）地交付股东。
17. 我国公司法规定,公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（ ），才可将其中不超过一半的数额转为增资。
18. 经营状况良好的股份公司（ ）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。
19. 股份有限公司增资应当修改公司章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
21. 基金管理人是基金资产的管理者和运用者，基金投资者能否取得较好的投资回报，完全取决于它的投资运作。（ ）
22. 投资基金的利润分配通常有两种方式，一是分配现金，二是分配基金份额。（ ）
23. 国内投资基金是指资金全部来自国内投资者并且投资于国内金融市场的投资基金。（ ）
24. 投资基金管理人由投资专家组成，负责投资基金资产的经营，本身不实际接触及拥有投资基金资产 。（ ）
25. 投资基金管理人和投资基金托管人不需要对投资基金持有人负责。（ ）
26. 投资基金的利润是指基金在一定会计期间的经营成果，分配现金是常见的方式，不会出现分配基金份额方式。（ ）
27. 契约型投资基金是由具有共同投资目标的投资者依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。（ ）
28. 远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（ ）
29. 信用增级是为了吸引更多的投资者并降低发行成本，是资产证券化的一个重要特征。（ ）
35. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往低于市场价格。（）
36. 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（ ）
38. 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（）
39. 股东分摊形式， 简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（）
40. 一个公司股票上市与否，是判定该公司经营状况与信誉的主要标准之一。（ ）
46. 期货价格具有（ ）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
3. 1611年，交易商们自行集资建造了（ ）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
A. 当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
B. 上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
C. 指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D. 上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
10. 样本股由在深圳证券交易所上市的，完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股份指数是。
11. 1. 恒生指数的编算方法将出现变动：由——改为以——计算，并为成分股设定15%的比重上限。
15. （ ）是国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。
18. （ ）是指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理
26. 限价委托是指证券投资者委托经纪人买卖证券时，指定卖出证券的最高价或买入证券的最低价。（ ）
28. 1. 上证 50 ETF 波动率指数由上海证券交易所于2016年11月28日正式对外发布的，用于衡量上证50 ETF未来30日预期波动。（）
29. 1. 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）
30. 1. 纳斯达克指数以1998年2月8日第一个交易日为基准日，最初的基本指数值设为1000。（）
31. 1. NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）
33. 1. 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）
34. 1. MSCI是美国著名的指数编制公司----摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（）
36. 国际证监会组织(IOSCO)在国际范围内提出了证券监管的主要目标:保护投资者;保证市场的公平、有效和透明;减少系统性风险。（ ）
37. .证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（）
39. 政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。（）
40. 指政府以管理和调控证券市场(而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（ ）
48. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系
49. 中国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。
50. 我国除了颁布一些基本法律外，政府还公布实施了（ ）等一批规章和规范性文件，基本形成了与公司法、证券法配套的法规体系。
1. 1. 资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。（）
2. 1. 方差和标准差可以用来表示证券投资风险的大小，这种风险包括了系统风险、非系统风险和投资者主观决策的风险。（）
3. 1. 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。（）
4. 1. 利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期 收益率。（）
5. 1. 股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。（）
6. 1. 赎回是指债券的发行者在债券到期之前，提前偿还本金的行为，是债券发行人的一种权利。（）
7. 1. 无差异曲线反映的是投资者对于不同投资组合的偏好，在同一条无差异曲线上，不同点表示投资者对于不同证券 组合的偏好不同。（）
8. 1、 张凡所购房款100万，现有两种方案可供选择，一是5年后付120万元，另一方案是从现在起每年末付20元，连续5年，若目前的银行存款利率是7%，为了最大限度地减少付现总额，张凡应选择方案一。
9. 凸性与利息率呈反反方向变化。即凸性随着息票利率的增大而减少，利率较高的债券凸性较为平缓。
10. 1、 假设市场利率保持不变，溢价发行债券的价值会随时间的延续而逐渐下降。
12. 对于到期一次还本付息的债券而言， 随着时间的推移债券价值逐渐增加。
14. 在利率和计息期相同的条件下，复利现值系数与复利终值系数互为倒数。
16. 财务状况分析就是通过一定方法根据企业一定时期连续的财务报表，比较各期有关项目的变化情况，以掌握企业财务状况变化及其基本趋势。（）
17. 货币政策，财政政策时宏观经济调控的主要政策，但是产业政策、贸易政策不属于宏观经济政策的范畴。（ ）
18. 一般而言，利率水平是通过金融市场替代效应和上市公司经营效应两个途径来影响股市。（ ）
19. 外汇行情与证券价格尤其是股票价格，有密切关系，一般来说，如果一国货币升值，股价便会上涨；一旦其货币贬值，股价随之下跌。（）
20. 根据经济周期进行股票投资，一般衰退期的投资策略是以买进为主，而不是以保本为主，避免投资损失。（ ）
24. 1. 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同
B. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同
C. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的
D. 当两种证券间的相关系数等于 1 时，这两种证券收益率之间没有什么关系
28. 某项永久性奖学金，每年计划颁发100 000元奖金。若年复利率为8.5%，该奖学金的本金应为（ ）。
29. 长盛资产拟建立一项基金，每年初投入500 万元，若利率为10%，五年后该项基金本利和将为（ ）。
30. 一位投资者以100万元用来申购德盛小盘精选证券投资基金，申购日单位基金净值为1.25元，假如投资者在持有基金半年后要赎回100万份基金单位，赎回率为0.5%，那么赎回价格为（）
31. 某公司年初以40元购入一只股票，预期下一年将收到现金股利2元，预期一年后股票出售价格为48元，则此公司的预期收益率为（ ）。
33. 甲在 2004 年 4 月 1 日投资 12000 元购买 B 股票 1000 股， 于 2007 年 3 月31日以每股 15 元的价格将股票全部出售，持有期间没有收到股利， 则该项投资的持有期年均收益率为（ ）。
34. 某政府发行永久性公债，票面价值为1000元，票面利率为6%，折现率为9%，则该债券的价值为（）
35. （ ）是一种根据证券市场价格及交易量的变动情况及两者的关系，对证券市场进行预测。
36. （ ）是指对一个开放的经济体的各总量经济变量之间的相互作用关系及其运动规律的分析。
38. （ ）是指反映企业在一定期间内现金和现金等价物流入流出过程的信息。
39. 当经济处于上升时期，这些行业紧随其扩张；当经济衰退时期，这些行业也相应衰落，指的是（ ）行业 。
40. 一个行业的利润是由（ ）愿意向该行业的产品或服务支付的最高价格所决定的。
47. 某债券面值为1000,期限为5年,以折价方式发行,期内不计利息,到期按面值偿还,当时市场利率为8%，如果公司决定购买，且这一决策较为经济，则债券当时的市场价格可能为（）。
49. 公司偿债能力是指公司偿还各种到期债务的能力，其分析可以从（ ）几个角度进行。
1. 股价移动平均线对股价的预期与计算周期所取的天数有关，天数越少，移动平均线对股价的变动越敏感。
2. 对于KDJ来说，K值在20以上，D值在30以下，即为超买的一般标准。
3. 技术分析中的反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。
4. 马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个阶段，其中首先应考虑各种可能的证券和证券组合，然后要计算这些证券和证券组合的收益率、标准差和协方差。
5. 投资者如何在有效边界中选择一个最优的证券组合，取决于投资者对风险的偏好程度。
6. CAPM的一个假设是存在一种无风险资产，投资者可以无限的以无风险利率对该资产进行借入和贷出。
7. 在市场的均衡状态下，有些证券在切点组合T中有一个非零的比例，有些证券的组合中的比例为零。
10. 某证券预期收益率 = 无风险利率 - 某证券的β值×市场风险溢价
12. 如果认为市场是无效的，就能够以历史数据和公开与非公开的资料为基础获取超额盈利。
14. 收益利差策略是基于相同类型中的不同债券之间收益率差额的预期变化而建立组合头寸的方法。
15. 如果投资者认为市场是无效的，那么消极的股票管理策略可能是最优的策略。
20. 下列关于资本资产定价模型(CAPM)的说法不正确的是______。
25. 一个公司股票的β为2，无风险利率为8%，市场上所有股票平均报酬率为10%，则该公司股票的预期报酬率为（）。
29. 如果认为市场是半强式有效的，则能以______为 基础获取超额收益。
32. 股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有______。
33. K 线图又称蜡烛线，是目前普遍使用的图形，其基本种类有______。
35. 马柯维茨认为，证券投资过程可以分为四个步骤，其排列的顺序依次为______。
